Detalle de obligaciones ante la CNBV, que ya debieron haber cubierto todas las SOFOMES al día de hoy 21 de enero

• Entrega de Manuales de PLD (2 de enero 2012);
• Aviso de Comité de Comunicación y Control (2 de enero de 2012);
• Oficial de cumplimiento (2 de enero de 2012);
• Aviso de las personas que ejercen el control (según la CNBV 2 de enero de 2012);
• Aviso de Comité de Comunicación y Control (20 de enero de 2012 nuevamente).
• Además de lo anterior, se deberían de tener la gran mayoría de los puntos al calce de este correo

Detalle

1. Manual, de prevención de Lavado de Dinero;
2. Sistemas automatizados con sistemas de alertas tempranas;
3. Programa de capacitación
4. Capacitación de personal diverso de la SOFOM;
5. Nombramiento del Oficial de Cumplimiento;
6. Nombramiento del Comité de Comunicación y Control;
7. Infraestructura electrónica para reportar operaciones inusuales;
8. Infraestructura electrónica para reportar operaciones internas preocupantes;
9. Avisos de personas que ejercen el control de la SOFOM;
10. Integración de expediente que contemple el detalle de identificación del cliente;
11. Integración de expediente (el anterior) que contemple requisitos del conocimiento del cliente;
12. Clasificación por riesgo de todos los clientes que realizaron operaciones a partir del 18 de marzo;
13. Identificación de Personas Políticamente Expuestas;
14. Formato de la entrevista;
15. Dictamen anual de grado de cumplimiento de las disposiciones de PLD;
16. Control sistematizado de cobros en efectivo cuando estas se realicen de manera recurrente;
17. Aviso anual de designación (o funcionario que sigue desempeñando el cargo) de Oficial de cumplimiento;
18. Aviso anual de designación (o de los integrantes que siguen desempeñando el cargo) del Comité de Comunicación y Control;
19. Aviso de cambio de accionistas cundo rebase el 3% del total de las acciones;
20. Diversos escritos cuando se contrate a personal que labore en el área de atención a clientes;